[NGHIÊN CỨU LUẬT MỖI NGÀY] – Huỷ bản án tranh chấp hợp đồng hợp tác đầu tư do Tòa án chưa thu thập đầy đủ tài liệu, chứng cứ khi giải quyết vụ án mà Tòa án cấp phúc thẩm không thể bổ sung, khắc phục được - Luật sư Đà Nẵng

NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN

[1] Nguyên đơn ông Nguyễn Sỹ C có đơn yêu cầu giải quyết vắng mặt. Do đó, Hội đồng xét xử tiến hành xét xử vắng mặt ông C theo quy định tại Điều 296 của Bộ luật Tố tụng dân sự.

[2] Nguyên đơn ông Nguyễn Sỹ C khởi kiện Công ty Đ để tranh chấp hợp đồng hợp tác đầu tư khu nhà ở C được ký kết giữa ông Nguyễn Sỹ C và Công ty Đ ngày 25/3/2020. Tại hợp đồng này, bà Lô Thị L là người ký đại diện cho Công ty Đ và theo đơn khởi kiện, nguyên đơn cũng xác định bà L là người đại diện theo pháp luật. Ngoài hợp đồng, ông C cung cấp bản photo phiếu thu ngày 25/3/2020 có đóng dấu treo của Công ty Đ, không thể hiện người nhận tiền là ai, và bản photo Văn bản số 2742/CSĐT-Đ4 ngày 18/12/2023 của Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh B về việc thông báo tư cách tố tụng gửi cho các ông/bà đã thỏa thuận mua bán đất tại dự án khu nhà ở C giai đoạn 1.

[3] Theo hồ sơ, có một bản photo giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp (một mặt) thể hiện ông Châu Minh S là người đại diện theo pháp luật của Công ty Đ. Thông tin về người đại diện theo pháp luật trong bản photo chụp này mâu thuẫn với thông tin trên hợp đồng do nguyên đơn cung cấp, vì hợp đồng ông C tranh chấp lại do bà Lô Thị L ký. Tuy nhiên, Tòa án cấp sơ thẩm đã không thu thập hồ sơ đăng ký kinh doanh để xác định ai là người đại diện hợp pháp tại thời điểm ký hợp đồng; việc thay đổi đăng ký kinh doanh của Công ty Đ cũng như tình trạng hoạt động hiện tại của doanh nghiệp. Theo lời khai của ông S, ông xác định mình là người đại diện theo pháp luật của công ty, nhưng bà L lại là người ký hợp đồng. Trong trường hợp này, Tòa án cấp sơ thẩm phải đưa bà L vào tham gia tố tụng với tư cách là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan để làm rõ thẩm quyền và lý do bà L ký hợp đồng; ai là người đã thực nhận số tiền từ ông C (vì phiếu thu có đóng dấu treo của công ty nhưng không ghi rõ người nhận tiền); số tiền nộp theo phiếu thu do cá nhân bà L, ông S nhận, hay được chuyển vào tài khoản của Công ty Đ để xem xét nghĩa vụ trả tiền khi hủy hợp đồng nhằm đảm bảo quyền lợi cho đương sự.

[4] Nguyên đơn tranh chấp hợp đồng hợp tác đầu tư khu nhà ở C được ký kết giữa ông Nguyễn Sỹ C và Công ty Đ ngày 25/3/2020, yêu cầu bồi thường hợp đồng. Theo hợp đồng, thể hiện bên A (Công ty Đ) là chủ đầu tư dự án khu nhà ở C tại phường C, thị xã B, tỉnh Bình Dương được UBND tỉnh B chấp thuận chủ trương đầu tư. Bên B (ông C) xác nhận ý chí đồng ý thực hiện cam kết của mình theo quy định tại hợp đồng hợp tác về việc đầu tư phân chia lợi nhuận (lợi nhuận được hiểu là phần vốn góp quy đổi ra số sản phẩm dự án). Giá trị sản phẩm dự án được các bên thỏa thuận tại thời điểm ký hợp đồng này là 357.000.000 đồng/01 nền (lô) đất theo bản đồ phân lô và Quy hoạch chi tiết tỷ lệ 1:500 đã được cơ quan Nhà nước có thẩm quyền phê duyệt, có đặc điểm: tổng số nền (lô) quy đổi 1. Vị trí LK- F, số thứ tự 14. Diện tích nền (lô): theo bản đồ quy hoạch chia lô ký hiệu QH04/13. Tòa án cấp sơ thẩm chỉ căn cứ vào lời khai ông S nhận định hợp đồng đủ điều kiện của giao dịch dân sự theo quy định tại Điều 117 của Bộ luật Dân sự mà không tiến hành thu thập chứng cứ tại cơ quan có thẩm quyền về dự án trên, dự án đã triển khai đến giai đoạn nào, dự án đủ điều kiện để thực hiện kinh doanh sản phẩm bất động sản để huy động vốn thời điểm các bên ký kết hợp đồng chưa để xem xét giải quyết hậu quả của hợp đồng.

[5] Đồng thời, theo bản photo Văn bản số 2742/CSĐT-Đ4 ngày 18/12/2023 của Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh B về việc thông báo tư cách tố tụng gửi cho các ông/bà thỏa thuận mua bán đất dự án khu nhà ở C Hòa giai đoạn 1. Theo nội dung văn bản, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh B đang thụ lý, điều tra vụ án “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” xảy ra tại số C, khu phố T, phường T, thành phố D, tỉnh Bình Dương. Quá trình điều tra xác định, việc Công ty Đ trực tiếp hoặc giao cho doanh nghiệp khác thỏa thuận với khách hàng chuyển nhượng đất nền dự án khu nhà ở C tại phường C, thị xã B, tỉnh Bình Dương khi chưa đủ điều kiện là vi phạm hành chính, chưa đủ yếu tố cấu thành tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” nên quyền, lợi ích hợp pháp của người mua đất chưa bị ảnh hưởng. Vì vậy, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh B xác định các ông/bà mua đất giai đoạn 1 không phải là bị hại của vụ án. Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh B thông báo cho các ông/bà mua đất giai đoạn 1 biết để liên hệ nhận lại các bản chính có liên quan và thực hiện quyền khởi kiện dân sự tại Tòa án có thẩm quyền. Tòa án cấp sơ thẩm không thu thập chứng cứ từ Cơ quan Cảnh sát điều tra và kết quả giải quyết vụ án hình sự để xác định phần ông C đang khởi kiện có phải là dự án giai đoạn 1 hay không và ông C có phải là người mua đất giai đoạn 1 hay không, đây là việc điều tra, thu thập chứng cứ chưa đầy đủ.

[6] Từ những phân tích trên, xét thấy Tòa án cấp sơ thẩm thu thập chứng cứ chưa được thực hiện đầy đủ theo quy định của Bộ luật Tố tụng dân sự mà tại Tòa án cấp phúc thẩm không thể thực hiện bổ sung được và có vi phạm nghiêm trọng khác về thủ tục tố tụng nên Tòa án cấp phúc thẩm hủy bản án sơ thẩm.

[NGUỒN BẢN ÁN SỐ: 863/2025/DS-PT ngày 05/08/2025 CỦA TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH]

LINK PDF: BẢN ÁN SỐ: 863/2025/DS-PT ngày 05/08/2025

Luật sư tại Đà Nẵng:

Tầng 2 Tòa nhà Thư Dung Plaza, 87 Nguyễn Văn Linh, phường Hải Châu, thành phố Đà Nẵng

Luật sư tại Huế:

366 Phan Chu Trinh, phường An Cựu, Thành phố Huế

Luật sư tại TP. Hồ Chí Minh:

146 Hoàng Hoa Thám, phường Gia Định, thành phố Hồ Chí Minh

Luật sư tại Hà Nội:

P.301, Tầng 3, số 63 Vũ Ngọc Phan, phường Láng, thành phố Hà Nội

Luật sư tại Nghệ An:

1421 Nguyễn Tất Thành, phường Quỳnh Mai, Nghệ An